La Asociación Española de Normalización, UNE, publicará el próximo jueves la norma española UNE 19601 Sistema de gestión de compliance penal. Tras casi dos años de trabajo de destacados expertos que representan los diferentes grupos de interés del ámbito del compliancepenal.
La norma fue desarrollada por la entidad responsable del desarrollo de las normas técnicas en España, que intentarán mejorar progresivamente un sistema de gestión de compliance penal en entidades que tengan como fin prevenir la comisión de delitos en ellas y aminorar el riesgo penal, mediante la ayuda del cumplimiento y de una buena cultura ética.
Tras la reforma del Código Penal 2010 la UNE 19601 contesta al nuevo escenario y al alto interés por el compliance, que inserta en el derecho español la responsabilidad penal de las personas jurídicas; y por lo que dará respuesta a una de las últimas reformas del código penal de 2015, que señala que aquellas personas jurídicas que hayan establecido modelos de prevención de delitos y determinen unos requisitos, pueden llegar a ser excluidas de responsabilidad penal.
Entre dichos requisitos , la Norma dice que las organizaciones deben de: evaluar ,analizar e identificar los riesgos penales; Además de establecer los recursos financieros apropiados y suficientes para lograr los objetivos del modelo; Acoger actos disciplinarios si se realizan incumplimientos de los elementos del sistema de gestión; Usar las técnicas para la puesta en conocimiento de las conductas delictivas; Vigilar el sistema por parte del órgano de compliance penal; Instaurar una cultura donde se integren el sistema de gestión y la política de compliance.
La UNE 19601 aplica requisitos que alegan lo indicado en el Código Penal para la prevención y los modelos de gestión de delitos, que también incorporará aquellas prácticas en compliance que son mundialmente aceptadas.
En el subcomité técnico de Normalización de UNE, es donde ha sido creada esta norma, el CTN 307/SC1 Sistemas de gestión anticorrupción y Sistemas de gestión del cumplimiento, en el que han participado 36 expertos representativos de los diferentes grupos de compliance penal; Que entre ellos aparecen las más destacadas Asociaciones para la función de compliance CUMPLEN y ASCOM,empresas ,AA.PP., despachos y consultoras de abogados, ONG´S Transparencia Internacional y la Red Española del Pacto Mundial de Naciones Unidas, sindicatos o alianzas de consumidores.
El grupo ya trabajaba desde el 2013 en proyectos de normalización internacional, la Norma ISO 37001 fue una de ellas, que se basa en los sistemas de gestión antisoborno.
Que contiene requisitos de orientación para su uso, fue publicada en octubre de 2016.
Este documento ha sido integrado al catálogo esopañol de normas como UNE-ISO 37001, tras aplicar la traducción oficial al español por parte de ISO (Organización Internacional de Normalización).
La UNE 19601 integra la estructura de alto nivel, que es frecuente a las normas internacionales ISO de sistemas de gestión, por lo que será integrable a otros tipos de sistemas de gestión; Como por ejemplo en los detallados en los Sistemas de gestión de compliance . En la UNE-ISO 37001 o Directrices.
La implantación de la Norma UNE 19601 no implicará la destitución o disminución de la responsabilidad penal de la persona jurídica, pero sí que puede establecer un elemento fundamental para justificar que actuó de forma diligente antes del acto del delito y que empleó las mejores prácticas, acorde con los modelos consensuados para hacer una cultura de prevención que aminore de forma notable el riesgo de su comisión.
La norma será certificable por una parte independiente, que será una menera de asegurar que se aplica eficazmente. La circular 1/2016 de la fiscalía General del estado sobre la renovación del código penal dice que las certificaciones podrán ser tasadas como una pieza adicional de los modelos a la hora de excluir de responsabilidad penal a las personas jurídicas que hayan establecido modelos para la prevención de delitos.
El documento irá dirigido a todas las organizaciones, independientemente de su tamaño, actividad o naturaleza y del sector al que pertenezca, ya sea privado, público con o sin ánimo de lucro.
Por lo que podrá ser empleada en otras jurisdicciones a la españoka y por organizaciones no españolas.